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你还记得一年前被证监会罚没了1.29亿，还说就“当打了广告”的“股市黑嘴”廖英强吗？这次他终于戴上了冰凉的手铐。
上海市公安局经济犯罪侦查总队官方微博7月15日晚通报：廖某强伙同胞兄等人，利用廖某强原财经节目主持人的名人效应，通过其实际控制的仟和亿教育培训有限公司等公司，在未取得中国证监会经营证券、期货交易投资咨询许可的情况下，组织多名不具备相关资质的从业讲师(其中部分是台湾居民)，通过举办线上、线下讲座报告会等形式向公众分析预测证券走势，从事非法证券、期货咨询业务，非法获利巨大，已经涉及涉嫌“非法经营罪”，目前8人已经被刑事拘留。
要看到，这次廖英强被刑拘的理由，和上次被中国证监会处罚1.29亿的理由还是不同的。去年，证监会认定廖英强“公开评价、推荐股票，在推荐前使用其控制的账户组买入相关股票，并在荐股后的下午或次日集中卖出”的行为构成操纵股市行为。即，上次行政处罚的理由是廖英强“操纵股价”，而是这次他是因为“非法经营”证券咨询而被刑拘的。
其实，廖英强的操作并不高明，之前利用其财经频道嘉宾主持人的光环，事先对相关股票买入建仓，然后假模假势地在相关节目里吹捧这些股票多么有投资价值，股民以为是廖老师“为我好”，一头冲进股市，想不到交了高昂的智商税，用自己的血汗钱成就了“老师们”的财富神话，股市名嘴黑化成了股市“黑嘴”。
廖英强的这个操作，在行业内叫做“抢帽子”，它是指证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员，买卖或者持有相关证券，并对该证券或其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议，以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为。《证券市场操纵行为认定指引》明确将“抢帽子”列为操纵交易行为。
所以，去年证监会对廖英强开出1.29亿的罚单，而且廖英强事后相当嚣张，在网络上发布视频表示，自己有钱交罚款，相当于花一个多亿给“爱股轩”做了个广告，自己的名字还家喻户晓了。甚至他还因为拒不缴纳罚款，而被列入“老赖黑名单”。
之所以，当时司法机关没有直接以“操纵证券、期货市场罪”追究廖英强的罪责，是因为此罪有严格的主体限制，只适用于“证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员”，根据罪刑法定原则，股评人本身不在证券机构里工作，不太适合定为此罪的犯罪主体。
事实上，股市“黑嘴”们是在滥用这种身份“便利”：明明没有相应从业资质，却在从事证券咨询，乃至“抢帽子”的勾当；但要定他“操纵证券市场罪”时，他又不符合相应的主体资质了。如今的股市黑嘴，不再依赖传播电视节目、报纸，而是借助微博、QQ群、微信群、直播网站等自媒体平台，进行违规的荐股活，违法手段更加隐蔽，规避监管意图明显。廖英强就是通过办线上、线下讲座报告会等手段，把自己业务伪装成“教育培训”“信息咨询”。
股市“黑嘴”必须依法严惩！像廖英强这样在被处罚1.29亿之后仍然不知悔改，不缴罚款，一味挑战监管底线，一再挑衅公众情绪，继续从事违法荐股的勾当，终于被追究了刑事责任。股市“黑嘴”们该闭嘴了。 |
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发表于 2020-3-31 07:29:43
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